IVASS - In pubblica consultazione schema di Regolamento sugli obblighi di verifica della clientela

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SCHEMA DI REGOLAMENTO RECANTE DISPOSIZIONI ATTUATIVE IN TEMA DI MODALITÀ DI ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA E DI REGISTRAZIONE DA PARTE DELLE IMPRESE DI ASSICURAZIONE E DEGLI INTERMEDIARI ASSICURATIVI, AI SENSI DELL’ARTICOLO 7, COMMA 2, DEL DECRETO LEGISLATIVO 21 NOVEMBRE 2007, N. 231.

Relazione di presentazione

Lo schema di Regolamento dà attuazione, per quanto concerne il settore assicurativo, all’articolo 7, comma 2, del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231 (nel seguito “decreto”).

Il decreto ha riordinato l’intera normativa volta alla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, ridisegnando, tra l’altro, i rapporti di collaborazione tra le Autorità di vigilanza di settore e, di conseguenza, il ruolo dell’IVASS.

Nello specifico, la norma prevede che l’IVASS, d’intesa con Banca d’Italia e CONSOB, emani disposizioni circa le modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione da parte delle imprese di assicurazione e degli intermediari assicurativi.

Lo schema di Regolamento contiene dettami sulle modalità e procedure finalizzate a dare corretto adempimento agli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione dei dati e delle informazioni acquisite. La regolamentazione è ispirata al principio di proporzionalità in modo tale che i destinatari possono graduare l’intensità e l’estensione degli obblighi di adeguata verifica della clientela secondo il grado di rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (approccio basato sul rischio), senza, tuttavia, determinare il mancato o parziale adempimento degli obblighi previsti dalle norme di legge o dal presente Regolamento.

Ciò consente ai destinatari di dare attuazione alle nuove disposizioni in coerenza con la natura, le dimensioni, l’articolazione organizzativa e la forma giuridica dell’attività svolta.

Lo schema di Regolamento si compone di 35 articoli, ripartiti in 6 Capi. 

IL DOCUMENTO DI CONSULTAZIONE 

I nomi della commissione esaminatrice della Prova di Idoneità IVASS

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La Commissione di esame della prova di idoneità per l’iscrizione nel Registro degli intermediari assicurativi e riassicurativi indetta con Provvedimento n. 3027 del 10 dicembre 2012 è così costituita: 

− Dott. ssa Maria Luisa Cavina, dirigente IVASS - Presidente; 

− Dott. ssa Marina Mieli, dirigente IVASS; 

− Dott. ssa Isabella Bozzano, dirigente IVASS - supplente; 

− Dott. ssa Antonella Brusco, funzionario IVASS; 

− Dott. ssa Antonella Altomonte, funzionario IVASS; 

− Dott. ssa Valeria De Arcangelis, funzionario IVASS - supplente; 

− Prof. Carmine Macrì, docente di diritto commerciale presso l’Università di Roma “Tor Vergata”; 

− Prof. ssa Sara Landini, docente di diritto privato e diritto delle assicurazioni presso l’Università di Firenze; 

− Prof. ssa Ilaria Garaci, docente di diritto privato presso l’Università Europea di Roma - supplente. 

Le funzioni di segreteria sono svolte dalla sig.ra Lucia Ciuffetti e dal dott. Francesco Sollecito, dipendenti IVASS.

IL DOCUMENTO 

OFFERTA CORSO: Preparazione alla Prova di Idoneità IVASS 2013

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ESAME Ivass 2013.pdf  

Data e luogo della prova di idoneità IVASS

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Avviso relativo alla prova di idoneità, per l’anno 2012, per l’iscrizione nel Registro degli Intermediari assicurativi e riassicurativi, indetta con Provvedimento n. 3027 del 10 dicembre 2012, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale – 4a Serie Speciale Concorsi – n. 100 del 21 dicembre 2012. Data e luogo della prova scritta.

La prova scritta avrà luogo in Roma, presso la Nuova Fiera di Roma, ingresso Nord, Via Portuense 1645-1647, il giorno 18 luglio 2013, alle ore 9,00.

I candidati sono tenuti a presentarsi, nel giorno e nell’ora sopraindicati, muniti:

• di un valido documento di riconoscimento in corso di validità;
• della marca da bollo di € 14,62 di cui sono stati inseriti nella presente domanda gli estremi identificativi. 

Il giorno della prova, all’atto della identificazione, i candidati verranno chiamati a confermare quanto dichiarato al momento della presentazione on-line della domanda di partecipazione mediante la sottoscrizione della dichiarazione sostitutiva relativa alla domanda di partecipazione (art. 3, comma 1, lett. b) del provvedimento n. 3027 del 10 dicembre 2012).

Per lo svolgimento dell’esame scritto non sarà consentito l’utilizzo di testi, appunti o altri strumenti di ausilio quali, ad esempio, codici, personal computer, tablet, calcolatrici e dispositivi assimilabili.

L'inosservanza di tali disposizioni, nonché di ogni altra disposizione stabilita dalla Commissione esaminatrice per lo svolgimento dell’esame, comporta l'immediata esclusione dall’esame.

L’ammissione alle prove avverrà con la più ampia riserva in ordine all’effettivo possesso dei requisiti previsti dal bando e, pertanto, non costituisce alcuna forma di acquiescenza rispetto a quanto dichiarato nella domanda di partecipazione né di riconoscimento del possesso dei suddetti requisiti.

Al fine di consentire ai candidati la migliore organizzazione della giornata di esame, si fa infine presente che:

• per le informazioni utili a raggiungere la Nuova Fiera di Roma si rinvia al sito http://www.fieraroma.it. 
• non è previsto il servizio di ristorazione

AVVISO.21.05.2013_Intermediari.pdf (294,92 kb)

IVASS - Provvedimento n.3/2013 - modalità e termini per la trasmissione delle comunicazioni sistematiche

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Disposizioni di attuazione dell'articolo 62 del Regolamento IVAP n. 21 del 28 marzo 2008 e successive modificazioni ed integrazioni, concernenti gli obblighi e le modalità di trasmissione delle comunicazioni sistematiche delle basi tecniche dei prodotti vita, ai sensi degli articoli 32, comma 6, e 190, commi 1  e 2, del Decreto Legislativo 7 settembre 2005, n. 209 - Codice delle Assicurazioni Private 

IL PROVVEDIMENTO