Dec
3
2012

CONSOB - società che offrono servizi di investimento senza autorizzazione

Le società che prestano servizi di investimento senza autorizzazione: Finata Plc Inc, Titan Invest Plc, Quantum Partners ltd, Maxwell Consultancy, Eagle Advisors, Warner Abbott Capital Management, Giles and Hochman Consulting, Solaris Financial Solutions, Prudential Global Group, Goff Private Equity Limited, Talisman Finance, Fairvesta International Gmbh.

 

La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob) segnala che le società Finata Plc Inc, con sedi dichiarate a Londra (Uk) e Dover nel Kent (Uk), e Titan Invest Plc, con sedi dichiarate a Blackwater Truro (Uk) e New York (Usa), non sono autorizzate alla prestazione di servizi di investimento in Italia secondo alcuna modalità.

(pubblicata in "Consob Informa" n. 47/2012 del 3 dicembre 2012)


La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società:

  • Quantum Partners ltd (www.quantumpartnersltd.com), con sede dichiarata nel Regno Unito;

  • Maxwell Consultancy (www.maxwellconsultancy.com), con sede dichiarata a New York;

  • Eagle Advisors, che non ha alcun legame con la società autorizzata Eagle Advisors Limited (autorizzazione Fsa n. 462524);

  • Warner Abbott Capital Management (www.warnerabbott.com), con sede dichiarata a Francoforte;

  • Giles and Hochman Consulting (www.gileshochmanconsulting.com), con sede dichiarata a New York;

  • Solaris Financial Solutions (www.solaris-fs.com), con sede dichiarata a Tokyo;

  • Prudential Global Group (www.prudentialglobalgroup.com), con sede dichiarata a New York,

stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.

La società Quantum Partners ltd è già stata oggetto di segnalazione da parte della stessa Fsa e dell'autorità di vigilanza norvegese (v. "Consob Informa" nn. 33/2011 e 48/2010).

(pubblicata in "Consob Informa" n. 47/2012 del 3 dicembre 2012)


La Central Bank of Ireland, autorità di vigilanza irlandese, segnala che le società Goff Private Equity Limited, con sede dichiarata in Irlanda, eTalisman Finance, con sede dichiarata negli Stati uniti, stanno offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.

(pubblicata in "Consob Informa" n. 47/2012 del 3 dicembre 2012)


L'Authorité des Marchés Financiers (Amf), autorità di vigilanza francese, segnala che la società Fairvesta International Gmbh, con sede dichiarata in Francia, attraverso il sito internet www.fairvesta.com, sta offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.

La società è già stata oggetto di segnalazione da parte della stessa Amf (v. "Consob Informa" n. 33/2011).

(pubblicata in "Consob Informa" n. 47/2012 del 3 dicembre 2012) 


Dec
3
2012

Consob, chiarimenti relativi agli obblighi di comunicazione previsti dalla delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 (FAQ)

ULTIMO AGGIORNAMENTO: 29 NOVEMBRE 2012

CHIARIMENTI RELATIVI AGLI OBBLIGHI DI COMUNICAZIONE PREVISTI DALLA DELIBERA 17297 DEL 28 APRILE 2010 (FAQ) - ULTIMO AGGIORNAMENTO: 29 NOVEMBRE 2012

Argomenti:

1. Quesito di carattere generale - Delibera 17297

2. Composizione degli organi con funzioni di amministrazione e di controllo, nominativi dei direttori generali e dei responsabili delle funzioni aziendali

3. Dati aggregati relativi alla composizione dei portafogli gestiti

4. Dati sui reclami ricevuti per iscritto

5. Dati sull'operatività dei promotori finanziari

6. Dati sull'operatività svolta nell'ambito della distribuzione di prodotti finanziari assicurativi

7. Informazioni concernenti gli immobili e i diritti reali immobiliari presenti nel portafoglio dei fondi immobiliari

8. Informazioni concernenti i fondi chiusi mobiliari (private equity)

9. Informazioni concernenti i fondi immobiliari

10. Informazioni concernenti la commercializzazione di OICR propri e/o di terzi ed informazioni concernenti gli eventi straordinari ad essi relativi

11. Informazioni concernenti la composizione di portafoglio dei fondi chiusi mobiliari (private equity)

12. Informazioni concernenti le deleghe gestionali

13. Obblighi informativi di cui alla Sezione I.18 del Manuale allegato alla Delibera 17297

14. Relazione della funzione di controllo di conformità alle norme

15. Relazione della funzione di controllo di conformità alle norme / Relazione sull’attività di gestione del rischio / Relazione sull’attività di revisione interna

16. Relazione sulle modalità di svolgimento dei servizi di investimento e delle attività di investimento e dei servizi accessori e dell’attività di distribuzione di prodotti finanziari emessi da imprese di assicurazioni o da banche

17. Informazioni concernenti i fondi speculativi (hedge funds)

18. Dati concernenti la composizione complessiva del portafoglio nel caso di deleghe di gestioni ricevute da soggetti non tenuti, ai sensi del presente manuale operativo, alla segnalazione di tali dati

19. Obblighi informativi delle Imprese di Assicurazione 

 

LEGGI LE FAQ 

 

 

Nov
26
2012

Atti del convegno "Conoscere l'investitore: la rilevazione della tolleranza al rischio finanziario. Gli strumenti e le questioni di policy"

CONSOB "Conoscere l'investitore: la rilevazione della tolleranza al rischio finanziario. Gli strumenti e le questioni di policy"

Conoscere l’investitore: la rilevazione della tolleranza al rischio finanziario. Gli strumenti e le questioni di policy

Convegno Consob del 23 novembre 2012

INTRODUZIONE

Vittorio Conti
Commissario Consob


SESSIONE I

Tolleranza al rischio finanziario e strumenti di rilevazione

Chair: Giovanni Siciliano 
Consob

La rilevazione della tolleranza al rischio degli investitori attraverso il questionario
Nadia Linciano e Paola Soccorso
Consob

Opportunità e limiti degli strumenti di rilevazione della tolleranza al rischio: alcuni aspetti metodologici
Caterina Lucarelli
Università Politecnica delle Marche


SESSIONE II 

Il questionario: strumento di tutela del risparmiatore e opportunità di rilancio della consulenza finanziaria

Chair: Vittorio Conti
Commissario Consob

La valutazione dell’adeguatezza secondo le Linee guida dell’ESMA
Tiziana Togna
Consob

Il questionario MiFD e la gestione strategica della relazione con il cliente
David Sabatini
Abi

Marco Tofanelli
Assoreti

Michele Calzolari
Assosim

Nov
19
2012

CONSOB - Società che offrono servizi di investimento senza autorizzazione

Mac Insurance Limited, Hollerman & Company llc, Carlton Capital Inc, International Finance Court (Ifc) Hong Kong, Sun-Wealth Corporate Finance, Center Finance Management, Claybourne Group, Walker Financial Management, Aomori Group, Korea Mercantile Exchange (Krmex), Eden Management Partners, BP Holding, Kaiser Young Associates - Financial Solution Blackstone


La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società:

  • Hollerman & Company llc (www.hollermanllc.com), con sede dichiarata a New York;
  • Carlton Capital Inc (www.carltoncapitalinc.com), con sede dichiarata a New York;
  • International Finance Court (Ifc) Hong Kong;
  • Sun-Wealth Corporate Finance (www.sun-wealthcorpo.com), con sede dichiarata a Tokyo;
  • Center Finance Management (www.centerfinancemanagement.com e http://centerfinancemgmt.com), con sede dichiarata a Tokyo;
  • Claybourne Group (www.claybournegroup.com), con sede dichiarata a Hong Kong;
  • Walker Financial Management (www.wfinancialmanagement.com), che non ha alcun legame con la società autorizzata Walker Financial Management, con sede nel Regno Unito (autorizzazione Fsa n. 471178);

stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.

La società Sun-Wealth Corporate Finance è già stata oggetto di segnalazione da parte dell’autorità di vigilanza irlandese (v. "Consob Informa" n. 37/2012).

La Financial Services and Markets Authority (Fsma), autorità di vigilanza belga, segnala che la società Mac Insurance Limited, con sede dichiarata a Bruxelles, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.

La Financial Market Authority (Fma), autorità di vigilanza austriaca, segnala che le società Aomori Group (www.aomorigroup.com), con sede dichiarata a Tokyo, e Korea Mercantile Exchange (Krmex) (www.krmex.org), con sede dichiarata a Seoul, stanno offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.

La Finansinspektionen, autorità di vigilanza svedese, segnala che la societàEden Management Partners (www.eden-management-partners.com), con sede dichiarata a Hong Kong, sta offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.

La Finanstilsynet, autorità di vigilanza norvegese, segnala che la società BP Holding (http://bpholdings.com), con sede dichiarata a Hong Kong, sta offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione. La società è già stata oggetto di segnalazione da parte dell’autorità di vigilanza belga (v. "Consob Informa" n. 41/2012).

La Central Bank of Ireland, autorità di vigilanza irlandese, segnala che le società Kaiser Young Associates e Financial Solution Blackstone, entrambe con sede in Germania, stanno offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione. La società Kaiser Young Associates è già stata oggetto di segnalazione da parte dell’autorità di vigilanza del Regno Unito (v. "Consob Informa" n. 37/2012). 

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